最高检、证监会：惩治违法“已然” 震慑违法“未然”

小草与叶子

黄盛
2月21日，最高检与证监会联合召开“依法从严打击证券违法犯罪促进资本市场康健稳定发展”消息发布会。 人民网记者 黄盛摄
人民网北京2月21日电 (记者黄盛)甲皮业有限公司、周某某等敲诈发行债券，明某、石某因内幕生意业务合计被罚没845.3万元，孟某某、杨某某因操纵证券市场合计被罚没2.26亿元……21日，最高检发布了以证券犯罪为主题的第55批指导性案例，证监会发布了第一批行政执法指导性案例，涵盖了财务造假、敲诈发行、内幕生意业务、操纵市场等主要违法类型。
最高检党组成员、副检察长葛晓燕表示，2022年至2024年，全国检察构造共起诉证券犯罪366件1011人，起诉案件数、人数年均增长30.5%、16%。同时，2022年至2024年，全国检察构造起诉内幕生意业务、操纵证券市场、利用未公开信息生意业务等生意业务类案件284件790人，一连加大对上市公司大股东、实控人、董监高等“关键少数”，金融机构从业职员以及职业操纵团伙等黑灰产业链的追责力度，办理了一批有重大市场影响的案件，着力追缴违法所得、铲除再犯经济底子、维护市场生意业务秩序。
“检察构造将继续对峙依法从严打击证券期货违法犯罪，一连加强与证监会等干系部门的协作共同，依法掩护投资者合法权益。以检察履职服务，保障资本市场高质量发展。”葛晓燕说。
证监会党委委员、副主席李明表示，证监会对峙重拳出击，切实维护好广大投资者的根本利益。资本市场是数亿老百姓投资的重要渠道，掩护投资者合法权益是证监会工作的重中之重。敲诈发行、财务造假、操纵市场等违法行为扰乱破坏市场秩序，侵蚀市场光荣根基，甚至还会诱发金融风险，严重侵害人民群众利益，严重打击投资者信心。证监会稽查执法的职责任务，是遵照反证券敲诈的基本逻辑，通过惩治违法“已然”，震慑违法“未然”，激浊扬清，修复光荣，为资本市场公平秩序保驾护航，为广大投资者根本利益提供坚强有力的法治保障。
“对于执法个案中的证据采信、法律适用、法益均衡等具体题目，我们在依法行政前提下，更多站在掩护投资者的角度，既做好‘技能判断’，更做好‘代价判断’。”李明说，观察取证既网络对当事人不利的证据，也网络对当事人有利的证据；告知听证既向当事人做好释法明理，也保障好当事人查阅卷宗、举证质证权利，充实听取当事人意见；处罚结论既自觉担当社会各方监视，也依法掩护涉案主体商业机密和个人隐私，积极使当事人在每一个执法行为中都能感受到规范文明、风清气正、公平正义。
另据最高检经济犯罪检察厅厅长杜学毅介绍，从近年来检察构造案件办理环境看，证券犯罪具有“两多一复杂”的特点。一是内幕生意业务、操纵市场等生意业务类犯罪仍然多发，部门行为人利用信托计划、场外期权等金融工具实施犯罪，场外配资、专业操盘、荐股“黑嘴”、分仓软件开发等黑灰产业链参与违法生意业务。二是敲诈发行、违规披露信息等涉财务造假犯罪案件数量增长，造假模式复杂、参与职员浩繁，涉案数额巨大，严重侵害投资者合法权益。三是私募基金犯罪环境复杂。既有资金募集端的非法集资犯罪，又有资金使用端的调用陵犯犯罪，且与证券犯罪相互交错。
证监会行政处罚委办公室主任何艳春表示，财务造假和虚假报告本质是资产端敲诈，操纵市场和内幕生意业务本质是投资端敲诈，会对市场诚信底子造成侵蚀损害，打击投资者信心，破坏市场生态，妨碍上市公司质量提拔。通过惩处违法，引导实控人、“董监高”职员、中介机构、证券从业职员等市场主体严守法律底线，诚实取信，以义取利，达到“以案促治”的执法结果。
也有业内人士以为，上市公司是我国企业的良好代表，实施财务造假只是此中极少数。随着羁系执法的不绝强化，从前积聚的题目正在加速暴露、出清。别的，减存量、遏增量需要一个过程，预计未来一段时期内仍有一定命量的财务造假案件，但这并不影响我国资本市场发展的大局，上市公司总体质量和投资代价将不绝提高。

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