网络直播、内部控制不规范等，港澳资讯杭州分公司被出具警示函

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11月25日，浙江羁系局发布公告，经查海南港澳资讯产业股份有限公司杭州分公司(下称“港澳资讯杭州分公司”)存在部分未登记为证券投资顾问的人员利用公司视频号开展投资咨询业务，网络直播不规范的情形；公司治理和内部控制不规范，存在服务留痕记录不完备的情形。
以上举动违背了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十二条第二款、第二十二条，《证券投资顾问业务暂行规定》第二十七条的规定，根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，浙江羁系局决定对公司采取出具警示函的行政羁系措施。
据天眼查APP，海南港澳资讯产业股份有限公司建立于1994年，位于海南省海口市，是一家以从事电信、广播电视和卫星传输服务为主的企业。企业注册资源12500万元，并已于2017年完成了并购，交易金额5.81亿元。
值得一提的是，今年6月，海南港澳资讯产业股份有限公司南昌分公司（下称“港澳资讯南昌分公司”）刚被采取责令增长内部合规查抄次数。
具体来看，经查，港澳资讯南昌分公司存在对自身的服务能力和过往业绩举行夸大宣传和不实宣传、聘任未取得证券投资顾问资格人员实际为客户提供投顾服务、未在规定期限内为客户清除服务协议等举动，违背了《证券投资顾问业务暂行规定》第七条、第十四条第二款、第二十四条的相干规定。
按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，江西羁系局决定对公司采取以下行政羁系措施并记入证券期货市场诚信档案：责令公司在本监督管理措施下发之日起6个月内，每2个月开展一次内部合规查抄，并在每次查抄后10个工作日内，向我局报送合规查抄陈诉。
来源：读创财经

来源：https://www.toutiao.com/article/7441155274910319140
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